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威尼斯赌场官网:外汇局公布17起案例罚金超8400万元

时间:2019/5/20 19:54:06  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  外汇局对上述案例进行了严厉查处,总计处罚金额8443.7万元人民币。其中,单家银行最高被处罚111.54万元,单家企业最高被处罚3734万元,个人最高被处罚2497万元。  外汇局相关人士指出,一直以来外汇局严格依法行政,对外汇违法违规行为的打击保持跨周期一致性,无论对于违...
     外汇局对上述案例进行了严厉查处,总计处罚金额8443.7万元人民币。其中,单家银行最高被处罚111.54万元,单家企业最高被处罚3734万元,个人最高被处罚2497万元。

  外汇局相关人士指出,一直以来外汇局严格依法行政,对外汇违法违规行为的打击保持跨周期一致性,无论对于违规流入还是违规流出均保持均衡的打击力度,维护外汇市场健康良性秩序。

  银行未履行真实性审核受罚

  在通报的5个银行案例中,有3个均为虚假转口贸易付汇案。主要是银行落实展业原则流于形式,在不法企业构造转口贸易背景,利用重复单证或提交虚假及无效提单的情况下,纵容企业虚构交易进行非法套利或资金转移。例如,农业银行(3.650, 0.04, 1.11%)宁波市分行凭企业无效提单或重复单证、南京银行(7.980, -0.31, -3.74%)上海浦东支行和工商银行(5.610, 0.04, 0.72%)南昌北京西路支行凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务等,都是银行未按规定履行真实性审核责任的典型案例。根据《外汇管理条例》第四十七条,外汇局分别对上述银行处以罚没款64.48万、80万和111.54万元人民币。

  在1起违规办理内保外贷案中,2015年4月至2016年5月,兴业银行(18.210, -0.08, -0.44%)台州分行在办理内保外贷签约及履约付汇业务时,未尽审核责任,未按规定对贷款资金用途、预计还款资金来源、担保履约可能性及相关交易背景进行尽职审核和调查。该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条,责令改正,处以罚没款95.31万元人民币。

  在企业、个人办理外汇业务的过程中,真实性审核是银行外汇业务展业原则的核心要求,银行对于交易是否具有真实性本应把守第一道关口,银行如果忽视审核责任,纵容不法企业虚假交易和转移资金,将严重扰乱外汇市场秩序,如果此类行为大量发生,将影响外汇市场稳定,必须从严查处。但是从上述案例可以看出,银行并没有起到真实性审核责任,均被责令改正和处以经济罚款。

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